合規(guī)運營
合規(guī)與風(fēng)險管理是伊利穩(wěn)健發(fā)展的重要保障，是防范危機(jī)的重要前置手段，既是硬性要求，也是工作底線。伊利集團(tuán)嚴(yán)格依照《公司法》《證券法》《上市公司治理準(zhǔn)則》以及國家有關(guān)法律法規(guī)的要求開展運營，并按照內(nèi)部控制基本規(guī)范的要求，結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、管理目標(biāo)及實際業(yè)務(wù)的需要，持續(xù)地建設(shè)和完善內(nèi)部控制體系，不斷提升治理水平、規(guī)范制度執(zhí)行、強化監(jiān)督管控，促進(jìn)伊利集團(tuán)業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展。
內(nèi)部控制與風(fēng)險管理
伊利秉承“強內(nèi)控、防風(fēng)險、促合規(guī)、創(chuàng)價值”的風(fēng)控管理理念，制定和完善內(nèi)部控制及風(fēng)險管理體系，主要方式包括：
基于《伊利集團(tuán)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度》及其配套管理流程，持續(xù)完善公司內(nèi)部控制、風(fēng)險管理及合規(guī)管理相關(guān)機(jī)制。
針對關(guān)鍵領(lǐng)域和重點業(yè)務(wù)開展風(fēng)險識別，并通過完成風(fēng)險清單編制、確定風(fēng)險等級及優(yōu)先順序、制定重大風(fēng)險應(yīng)對方案，進(jìn)一步夯實公司風(fēng)控管理體系，保障公司健康運行及可持續(xù)發(fā)展。
通過業(yè)務(wù)自查、風(fēng)險流程閉環(huán)管控、年度內(nèi)控自評、內(nèi)部控制專項審計等方式，實現(xiàn)對內(nèi)部控制及風(fēng)險管理體系的監(jiān)督，進(jìn)一步加強內(nèi)部控制管理，有效提升全體員工風(fēng)險防控意識，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供有力保障。
反舞弊與反腐敗
伊利堅持搭建和完善“不敢腐、不能腐、不想腐”的反舞弊協(xié)同防控體系。在實施過程中，建立專門負(fù)責(zé)反舞弊工作的組織架構(gòu)，明確各崗位的職責(zé)和分工；制定反舞弊工作流程和制度，并加強相關(guān)培訓(xùn)和指導(dǎo)；建立高效暢通的舉報渠道，鼓勵員工及利益相關(guān)方積極舉報舞弊和不合規(guī)行為；應(yīng)用先進(jìn)的審計方法和數(shù)字化工具，提高審計監(jiān)督效率和質(zhì)量；實施系列專項審計活動，通過自查自糾，識別舞弊違規(guī)問題；同時在多渠道開展反舞弊宣傳教育，營造風(fēng)清氣正的內(nèi)外部營商環(huán)境。
反舞弊政策
發(fā)布《反舞弊工作管理辦法》，明確舞弊行為和反舞弊獎懲機(jī)制，使反舞弊各項工作更加清晰化、流程化、規(guī)范化
發(fā)布《審計問題處理依據(jù)及建議管理規(guī)范》，為涉及違規(guī)舞弊問題處理依據(jù)及建議提供管理規(guī)范，確保違規(guī)舞弊問題調(diào)查落實結(jié)果的客觀、公平、公正及嚴(yán)謹(jǐn)性
制定《投訴舉報信息保密管理規(guī)范》，要求接觸到舉報人與舉報信息內(nèi)容的各相關(guān)方嚴(yán)格保密，加強投訴舉報信息調(diào)查過程中對涉及舉報人、舉報內(nèi)容、審計調(diào)查人員等信息的保密管理
針對內(nèi)部員工，簽訂《反舞弊承諾書》，知曉并嚴(yán)格執(zhí)行反舞弊相關(guān)制度、個人承諾目標(biāo)、反舞弊落實要求等，確保全員明確反舞弊職責(zé)
針對外部合作伙伴，每年在簽訂相關(guān)業(yè)務(wù)合同時，《陽光協(xié)議》作為重要補充協(xié)議均安排進(jìn)行相關(guān)講解并落實其簽訂，共同約束包括員工在內(nèi)的合同履行人員做到廉潔自律
設(shè)立并公開包括舉報電話、電子郵箱、舉報信箱等舉報渠道，方便合作方對存在舞弊的行為進(jìn)行投訴舉報
訪問“
陽光伊利”了解我們的反舞弊政策及其它相關(guān)信息
伊利集團(tuán)反舞弊機(jī)制
A（Act）處理
對重大、系統(tǒng)性舞弊案件開展專項研討，對業(yè)務(wù)流程查漏補缺、及時整改，并設(shè)定整改期限
建立內(nèi)外部曝光平臺，對舞弊行為及處理結(jié)果進(jìn)行定期通報
針對內(nèi)部員工，建立信用檔案用于晉升等方面的應(yīng)用參考
針對失信合作方建立“黑名單”，五年內(nèi)不得與伊利合作
P（Plan）計劃
制定《年度舞弊問題協(xié)同治理體系工作推進(jìn)方案》，明確年度反舞弊方向、目標(biāo)和優(yōu)化方案
D（Do）執(zhí)行
建立獨立的多渠道舉報通道，舉報線索跟進(jìn)調(diào)查率100%
員工100%簽署《反舞弊承諾書》，外部合作伙伴100%簽署《陽光協(xié)議》
通過組織專項審計，以及動態(tài)開展自查自糾的方式，確保商業(yè)道德檢查每三年覆蓋一次公司所有運營環(huán)節(jié)
C（Check）檢查
每年對員工開展線上、線下反舞弊教育宣貫，員工覆蓋率100%
每年對外部合作伙伴開展多渠道反舞弊宣貫，外部合作伙伴覆蓋率100%
每年開展廉潔營商感知度調(diào)研，根據(jù)合作方反饋分析評估公司反舞弊體系建設(shè)工作的效果及不足
